Descripción de la editorial
La expansión de los negocios transfronterizos está asociada a la creciente importancia que para el desarrollo de la actividad empresarial presenta la regulación del comercio internacional. Las operaciones transfronterizas en el entorno global se caracterizan por la presencia de peculiares riesgos e incertidumbres ligados a la coexistencia de una pluralidad de ordenamientos y jurisdicciones nacionales, pero también destaca el progresivo desarrollo de mecanismos específicos para hacer frente a esas exigencias. Esa transformación se manifiesta en la evolución de los ordenamientos nacionales y el impacto de los procesos de integración, así como en el creciente desarrollo de la normativa internacional y transnacional, la adaptación de la práctica negocial y el recurso a mecanismos alternativos de solución de controversias.
A partir de la realidad actual de la práctica de los negocios internacionales, el libro analiza con rigor los principales sectores reguladores de la actividad comercial internacional. Entre los sectores que son objeto de análisis específico se incluyen: la tutela de los bienes inmateriales y la libre competencia; la constitución, establecimiento fuera del Estado de constitución, transformación y movilidad de las sociedades; el régimen de la contratación comercial internacional en general y de sus principales modalidades, como los contratos de compraventa, los contratos de transporte, las garantías de la contratación, los contratos de distribución y los de transferencia de tecnología; el tratamiento de los procedimientos concursales en el ámbito interna-cional; y las características y funcionamiento del arbitraje comercial internacional.
Esta segunda edición incorpora las novedades producidas en estos sectores, que son especialmente dinámicos.
ÍNDICE
Abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Capítulo 1. Derecho de los negocios internacionales . . . . . . . . . . . . 25
I. ESCENARIOS DEL COMERCIO TRANSFRONTERIZO. . . . . . . . . . . . . . . . . 25
1. Incidencia de la «mundialización» de la economía y del comercio . . . . . . 25
2. Comercio multilateral o mundializado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
A) Marco institucional: la Organización Mundial del Comercio. . 27
B) Principios del sistema multilateral de comercio . . . . . . . . . . 30
C) Rasgos actuales del sistema de comercio multilateral: el «consenso
de Washington». . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
3. Comercio exterior . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
4. Comercio intracomunitario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
II. REGLAMENTACIÓN DE LAS RELACIONES COMERCIALES DE CARÁCTER
TRANSNACIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
1. Del viejo al nuevo «ius mercatorum». . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
2. Lo verdadero y lo falso en la llamada «lex mercatoria» . . . . . . . . . . . . 40
III. DERECHO DE LOS NEGOCIOS INTERNACIONALES . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
1. Delimitación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
A) Derecho económico internacional y Derecho internacional privado.
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
B) Autonomía y plenitud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
2. Rasgos característicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
A) Pluralidad de participantes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
B) Procedimientos de producción jurídica . . . . . . . . . . . . . . . 49
C) Técnicas de reglamentación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
IV. AUTORREGULACIÓN DEL MERCADO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
1. Pérdida de protagonismo del Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
2. Institucionalización de la sociedad de comerciantes . . . . . . . . . . . . . . . 53
V. CODIFICACIÓN INTERNACIONAL, ARMONIZACIÓN Y UNIFICACIÓN JURÍDICA. 57
1. Dialéctica entre normas internas y normas unificadoras . . . . . . . . . . . . 57
A) Armonización y unificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
B) Pervivencia del particularismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
2. Carácter especializado de la unificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
3. Tendencia a la armonización internacional: hacia un Derecho mercantil plurinacional
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
A) Métodos en presencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
B) Técnicas de codificación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
4. Inconvenientes de los tratados internacionales como instrumento de la unificación
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
VI. ÁMBITO DEL SOFT LAW EN ELDERECHO DE LOS NEGOCIOS TRANSNACIONALES. 69
1. Directriz habilitante y efecto dinamizador . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
2. Leyes modelo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
3. Códigos de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
4. Guías legislativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
Capítulo 2. Bienes inmateriales, derecho de la competencia y responsabilidad
extracontractual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
I. PROPIEDAD INDUSTRIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
1. Derechos de propiedad industrial y comercio internacional . . . . . . . . . . . 80
A) Principales modalidades de derechos de exclusiva: patentes, marcas
y diseños . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
B) Territorialidad e independencia de los derechos . . . . . . . . . . 84
2. Otras modalidades de protección . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
A) Tutela del know-how. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
B) Comercio electrónico y nombres de dominio . . . . . . . . . . . 86
3. Normativa internacional e impacto de la ordenación mundial del comercio . 90
A) Derecho unionista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
B) Acuerdo ADPIC y liberalización del comercio . . . . . . . . . . 92
4. Mecanismos internacionales de registro y de cooperación entre los sistemas nacionales
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
A) Protección de las invenciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
B) Signos distintivos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
C) Diseños. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
5. Derechos de ámbito supranacional: el caso comunitario. . . . . . . . . . . . . 99
A) Integración europea y evolución de los derechos de propiedad
industrial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
B) Marcas comunitarias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
C) Diseños comunitarios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
D) Patentes comunitarias e interacción con el Convenio europeo
de patentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
6. Territorialidad de los derechos y acciones para su defensa . . . . . . . . . . . 106
A) Determinación del régimen aplicable. . . . . . . . . . . . . . . . . 106
B) Efectos en el comercio internacional y alcance del agotamiento
de los derechos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
C) Litigios transfronterizos y determinación de los tribunales competentes
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
II. PROPIEDAD INTELECTUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
1. Caracterización y regímenes normativos de protección . . . . . . . . . . . . . 120
8 ÍNDICE
A) La propiedad intelectual en el comercio internacional . . . . . . 120
B) Tutela estatal y estándares internacionales . . . . . . . . . . . . . . 121
C) Acceso a la protección de las obras . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
2. Objeto y contenido de los derechos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
A) Obras objeto de protección: evolución tecnológica . . . . . . . . 126
B) Alcance de los derechos y configuración de los actos de explotación
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
C) Medidas técnicas y gestión de derechos . . . . . . . . . . . . . . . 134
3. Tutela transfronteriza de la propiedad intelectual . . . . . . . . . . . . . . . . 135
A) Ejercicio de acciones de protección. . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
B) Determinación del régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
III. COMPETENCIA DESLEAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
1. Régimen de protección en el comercio internacional . . . . . . . . . . . . . . . 140
A) Normativa internacional, autorregulación y Derechos estatales. 140
B) Principio de los efectos y aplicación del régimen del mercado
de protección. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
C) Solución de litigios transfronterizos. . . . . . . . . . . . . . . . . . 145
2. Competencia desleal y mercado interior . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147
A) Alcance de la armonización. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147
B) Impacto de las libertades comunitarias . . . . . . . . . . . . . . . . 149
C) Trascendencia de la ley del país de origen . . . . . . . . . . . . . 151
IV. DERECHO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152
1. Dimensión de Derecho público y negocios internacionales . . . . . . . . . . . 152
A) Acuerdos y prácticas prohibidos y régimen de exención . . . . 152
B) Aplicación del Derecho comunitario y colaboración entre autoridades
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
C) Sanciones jurídico-privadas y negocios internacionales. . . . . . 157
2. Extraterritorialidad y Derecho «antitrust» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
A) Criterio de los efectos en el mercado y ley aplicable . . . . . . 159
B) Globalización empresarial y acuerdos de cooperación con terceros
Estados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
C) Bases de un régimen internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
V. OTROS ÁMBITOS DE RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL . . . . . . . . . 164
1. Aspectos generales: el Reglamento Roma II . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
2. Responsabilidad por productos defectuosos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
3. Daños al medio ambiente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
Capítulo 3. Sociedades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
I. CONSTITUCIÓN DE SOCIEDADES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
1. Elección del Estado de constitución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
A) Vinculación entre el Estado de constitución y la sociedad . . . 173
ÍNDICE 9
B) Perspectiva fiscal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
C) Análisis del Derecho material de sociedades . . . . . . . . . . . . 178
2. Proceso de constitución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
A) Participación de personas físicas y jurídicas extranjeras. . . . . . 182
B) Aportación de acciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
C) Aportación de bienes situados en el extranjero . . . . . . . . . . 186
D) Cuestiones notariales y registrales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
II. ESTABLECIMIENTO DE SOCIEDADES FUERA DEL ESTADO DE CONSTITUCIÓN . 191
1. Sucursales en el extranjero. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
A) Constitución e inscripción de la sucursal . . . . . . . . . . . . . . 191
B) Régimen jurídico de la actividad de la sucursal . . . . . . . . . . 194
C) Cuentas anuales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196
D) Problemática fiscal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
2. Participación en sociedades extranjeras (grupos de sociedades) . . . . . . . . . 200
A) Régimen jurídico de las relaciones dentro del grupo . . . . . . 200
B) Obligaciones contables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204
C) Fiscalidad del grupo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
3. «Joint-venture» internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
A) Contrato de joint-venture . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
B) Modalidades de sociedad conjunta . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
C) Relaciones entre las sociedades participantes . . . . . . . . . . . . 212
III. MOVILIDAD Y TRANSFORMACIÓN DE SOCIEDADES. . . . . . . . . . . . . . . . . 214
1. Transferencia de sede social. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
A) Transferencia de la sede real . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
B) Transferencia de la sede estatutaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
2. Fusiones y escisiones internacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
A) Régimen jurídico de la operación . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
B) Cuestiones registrales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225
C) Problemática fiscal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
IV. DERECHO DE SOCIEDADES Y UNIÓN EUROPEA . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
1. Armonización del Derecho de sociedades. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
A) Derecho material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230
B) Derecho internacional privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232
2. Derecho de establecimiento y Derecho de sociedades . . . . . . . . . . . . . . 233
A) Reconocimiento de sociedades. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233
B) Transferencia de sede social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
3. Formas societarias europeas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238
A) Sociedad Anónima Europea. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238
B) Sociedad cooperativa europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
C) Agrupación Europea de Interés Económico. . . . . . . . . . . . . 242
V. COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244
1. El foro del domicilio del demandado respecto a las personas jurídicas . . . . 244
10 ÍNDICE
2. El foro de la sucursal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 246
3. La competencia exclusiva en materia societaria . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
4. Competencias no exclusivas en materia societaria . . . . . . . . . . . . . . . . 249
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
Capítulo 4. Contratación comercial internacional . . . . . . . . . . . . . . 255
I. FUNDAMENTOS DE LA REGULACIÓN DE LOS CONTRATOS INTERNACIONALES . 255
1. Negocios internacionales y significado de la ley del contrato . . . . . . . . . . 255
A) Contratación internacional y ley aplicable. . . . . . . . . . . . . . 255
B) Funciones de la ley del contrato. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 257
2. Unificación europea de las reglas sobre ley aplicable . . . . . . . . . . . . . . 260
A) Alcance y evolución: del Convenio de Roma al Reglamento
Roma I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260
B) Transformación del sistema español . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
II. FORMACIÓN Y CONTENIDO DEL CONTRATO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
1. Aspectos generales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
A) Fase precontractual: cartas de intenciones . . . . . . . . . . . . . . 262
B) Régimen jurídico de la responsabilidad precontractual. . . . . . 265
C) Condiciones generales de la contratación . . . . . . . . . . . . . . 266
D) Contratación por medios electrónicos . . . . . . . . . . . . . . . . 271
2. Ley aplicable y límites de la ley del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277
A) Formación y existencia del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . 277
B) Forma del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279
C) Representación voluntaria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280
D) Capacidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281
3. Configuración del contrato: ciertas cláusulas comunes . . . . . . . . . . . . . . 282
A) Estructura e interpretación del contrato . . . . . . . . . . . . . . . 282
B) Alcance y cumplimiento de las obligaciones . . . . . . . . . . . . 286
C) Cláusulas de cesión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
D) Excesiva onerosidad (hardship) y fuerza mayor . . . . . . . . . . . 294
E) Nulidad parcial, duración y terminación. . . . . . . . . . . . . . . 297
III. SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS ANTE LOS TRIBUNALES ESTATALES . . . . . . . 300
1. Acuerdos de sumisión. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300
A) Significado de estos pactos y régimen aplicable . . . . . . . . . . 300
B) Requisitos de los pactos atributivos de competencia . . . . . . . 303
2. Determinación de la competencia a falta de acuerdo . . . . . . . . . . . . . . 305
A) Fuero del domicilio del demandado . . . . . . . . . . . . . . . . . 305
B) Lugar de ejecución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
C) Lugar de celebración . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311
3. Contratos internacionales de consumo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 312
A) Caracterización de los contratos de consumo objeto de tutela. 312
B) Régimen especial de competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315
ÍNDICE 11
IV. DETERMINACIÓN DEL RÉGIMEN JURÍDICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317
1. Ejercicio de la autonomía de la voluntad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317
A) Autonomía de la voluntad y elección de la ley aplicable . . . . 317
B) Alcance de la remisión a reglas no estatales. . . . . . . . . . . . . 320
2. Derecho aplicable al contrato a falta de elección . . . . . . . . . . . . . . . . . 322
A) Fundamento y estructura de las reglas . . . . . . . . . . . . . . . . 322
B) Ley aplicable a ciertas categorías de contratos: artículo 4.1.º
Reglamento Roma I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 324
C) Significado de la prestación característica . . . . . . . . . . . . . . 328
D) Criterio de los vínculos más estrechos . . . . . . . . . . . . . . . . 331
3. Eficacia de las normas imperativas de aplicación necesaria . . . . . . . . . . . 335
A) Sectores del ordenamiento relevantes y caracterización de las
leyes de policía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335
B) Aplicación de las normas españolas y comunitarias . . . . . . . . 338
C) Derecho imperativo extranjero de la ley del contrato . . . . . . 339
D) Eficacia de las normas imperativas de terceros Estados . . . . . . 340
4. Contratos internacionales de consumo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 342
A) Sistema de protección del Reglamento Roma I. . . . . . . . . . 342
B) Alcance espacial de las normas imperativas de protección de los
consumidores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 345
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 348
Capítulo 5. Compraventa y transporte internacional de mercaderías . 351
I. LA COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS Y SU REGULACIÓN . . 351
1. Manifestaciones de la autorregulación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351
A) Caracterización general. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351
B) Modelos uniformes de contratos y cláusulas tipo . . . . . . . . . 353
C) Incoterms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356
2. Derecho material uniforme. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 366
A) Antecedentes de la CCIM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 366
B) La CCIM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 367
3. Regulación conflictual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 370
II. ARTICULACIÓN DE LAS FUENTES REGULADORAS DE LA COMPRAVENTA
INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
1. Ámbito de aplicación del CCIM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
A) Material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
B) Temporal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
2. Articulación del derecho uniforme y de la normativa conflictual. . . . . . . . 376
A) Aplicación preferente de la CCIM . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376
B) La aplicación de la CCIM por remisión de las normas de conflicto
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378
12 ÍNDICE
3. Articulación con el derecho material. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382
A) Cuestiones jurídicas excluidas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382
B) Interpretación e integración de lagunas . . . . . . . . . . . . . . . 384
C) Alcance de la autonomía de la voluntad de las partes . . . . . . 387
III. CONTRATOS DE TRANSPORTE INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS. . . . . . . 390
1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
A) Transporte de mercaderías y comercio internacional . . . . . . . 390
B) Principios de la regulación del transporte internacional . . . . . 392
2. Transporte marítimo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393
A) Modalidades de transporte marítimo . . . . . . . . . . . . . . . . . 393
B) Transporte en régimen de conocimiento de embarque . . . . . 394
C) Contrato de fletamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401
D) Partes en los contratos de transporte de mercaderías por mar . 402
E) Resolución de litigios y transporte marítimo internacional . . . 403
3. Transporte aéreo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 406
A) Régimen legal del transporte aéreo. . . . . . . . . . . . . . . . . . 406
B) Carta de porte aéreo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411
C) Régimen de responsabilidad del porteador . . . . . . . . . . . . . 412
D) Cuestiones procesales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 413
4. Transporte de mercaderías por carretera . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415
A) Fuentes de regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415
B) Ámbito de aplicación y contenido del Convenio CMR . . . . 416
C) Carta de porte y otros documentos necesarios para el transporte . 417
D) Ejecución del contrato de transporte . . . . . . . . . . . . . . . . . 419
E) Responsabilidad del transportista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419
F) Reclamación y ejercicio de acciones . . . . . . . . . . . . . . . . . 422
5. Transporte de mercaderías por ferrocarril . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423
A) Fuentes de regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423
B) Conclusión, formalización y ejecución del contrato . . . . . . . 426
C) Responsabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 428
D) Ejercicio de las acciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 430
6. Transporte multimodal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431
A) Tipos de multimodalidad en el transporte de mercaderías. . . . 431
B) Multimodalidad subjetiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 432
C) Multimodalidad objetiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 434
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 438
Capítulo 6. Medios de pago, garantías y financiación . . . . . . . . . . . 441
I. MEDIOS DE PAGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441
1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441
2. El cheque . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 442
A) Naturaleza y función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 442
B) Regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443
ÍNDICE 13
3. Transferencias bancarias. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444
A) Configuración de la operación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444
B) Regulación material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 446
4. Órdenes de pago . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 447
A) Configuración de la operación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 447
B) Regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448
5. Créditos documentarios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 449
A) Naturaleza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 449
B) Regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451
II. GARANTÍAS DE LA CONTRATACIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453
1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453
A) Seguridad del tráfico y garantías de la contratación. . . . . . . . 453
B) Seguridad del tráfico y contratación internacional . . . . . . . . 454
2. Fianza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455
A) Configuración de la fianza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455
B) Determinación del tribunal competente . . . . . . . . . . . . . . . 456
C) Determinación del Derecho aplicable . . . . . . . . . . . . . . . . 458
3. Garantías autónomas o a primera demanda. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460
A) Concepto, tipos y fuentes de regulación . . . . . . . . . . . . . . . 460
B) Competencia judicial internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . 462
C) Determinación del Derecho aplicable . . . . . . . . . . . . . . . . 464
D) Cartas de crédito contingentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 466
4. Cartas de patrocinio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 468
A) Tipología . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 468
B) Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 469
5. Garantías reales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471
A) Caracterización y utilización en el comercio internacional . . . 471
B) Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 472
III. CONTRATOS DE FINANCIACIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 474
1. Créditos a la exportación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 474
A) Concepto, función económica y caracterización. . . . . . . . . . 474
B) Regulación legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 475
2. Leasing. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 477
A) Concepto, naturaleza jurídica y tipos . . . . . . . . . . . . . . . . . 477
B) Dimensiones de la internacionalidad del leasing . . . . . . . . . . 480
C) Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481
3. Factoring . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 482
A) Factoring y factoring internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 482
B) Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 484
4. Préstamos sindicados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 486
A) Origen, articulación y función económica . . . . . . . . . . . . . 486
14 ÍNDICE
B) Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 487
5. Swaps . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 488
A) Origen, función, tipos y estructura . . . . . . . . . . . . . . . . . . 488
B) Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 491
IV. CONTRATOS DE SEGURO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 492
1. Consideraciones generales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 492
2. Seguro de crédito a la exportación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
A) Configuración y riesgos cubiertos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
B) Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 494
3. Contrato de seguro de transporte de mercaderías . . . . . . . . . . . . . . . . 495
A) Objeto del contrato. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 495
B) Tipos de seguros. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 495
C) Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 496
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 499
Capítulo 7. Contratos de colaboración . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 501
I. DISTRIBUCIÓN COMERCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 501
1. Contratos internacionales de agencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 501
A) Caracterización de los contratos y contenido obligacional . . . 501
B) Terminación del contrato y régimen indemnizatorio. . . . . . . 504
C) Ley aplicable y repercusión de la imperatividad internacional de
ciertas normas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 505
2. Contratos de concesión comercial o distribución exclusiva. . . . . . . . . . . . 508
A) Objeto y función . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 508
B) Contenido obligacional y duración del contrato. . . . . . . . . . 510
C) Ley aplicable e impacto del Derecho antitrust . . . . . . . . . . . 512
3. Contratos de franquicia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 514
A) Modalidades de franquicia internacional . . . . . . . . . . . . . . . 514
B) Determinación de la ley aplicable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517
C) Aplicación de la normativa de defensa de la competencia y de
protección del franquiciado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 518
II. TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA Y PROPIEDAD INDUSTRIAL . . . . . . . . . . 521
1. Contratos de cesión y licencia de tecnología . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 521
A) Modalidades de transferencia en la práctica internacional . . . . 521
B) Negociaciones preliminares y compromisos de confidencialidad. 525
C) Configuración del clausulado contractual . . . . . . . . . . . . . . 527
D) Territorialidad del objeto y determinación de la ley aplicable . 531
2. Contratos internacionales sobre marcas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 535
A) Tipología contractual y obligaciones de las partes. . . . . . . . . 535
B) Litigios transfronterizos y ley aplicable . . . . . . . . . . . . . . . . 536
ÍNDICE 15
3. Contratos de ingeniería. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 538
A) Contratos internacionales de construcción . . . . . . . . . . . . . 538
B) Contratos de ingeniería consultora . . . . . . . . . . . . . . . . . . 541
III. COMERCIO ELECTRÓNICO Y REDES DE TELECOMUNICACIONES . . . . . . . . 542
1. Contratos relativos a Internet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 542
A) Marco normativo de la actividad de los prestadores de servicios . 542
B) Alcance mundial y organización de la presencia en la Red. . . 544
C) Tratamiento de datos personales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 547
2. Sistemas de comercio electrónico entre empresas: acuerdos de EDI . . . . . . 551
3. Comercialización en línea de bienes y servicios . . . . . . . . . . . . . . . . . 553
A) Requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 553
B) Modelos de negocio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 556
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 560
Capítulo 8. Procedimientos concursales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561
I. PRESUPUESTOS DEL CONCURSO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561
1. Consideraciones generales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561
A) Universalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561
B) Territorialidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 563
C) Generalidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 564
2. Presupuestos objetivos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 566
3. Presupuestos subjetivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 568
A) Personas físicas y jurídicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 568
B) Grupos de sociedades. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 569
4. Regímenes particulares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 571
II. APERTURA DEL CONCURSO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 573
1. Procedimientos universales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 573
A) Competencia del foro del concursado . . . . . . . . . . . . . . . . 573
B) Supuestos particulares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 578
2. Procedimientos territoriales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 580
A) Presupuestos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 580
B) Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 583
III. DESARROLLO DEL CONCURSO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 585
1. Formación de la masa activa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 585
A) Papel de la lex concursus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 585
B) Derechos reales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 588
C) Derechos sometidos a registro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 592
D) Contratos y derechos de crédito. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 594
E) Actos perjudiciales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 598
2. Formación de la masa pasiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600
A) Admisión de acreedores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600
B) Admisión de créditos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 601
16 ÍNDICE
3. Administración de la quiebra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 605
A) Presentación, examen y reconocimiento de los créditos . . . . . 605
B) Saneamiento y liquidación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 606
IV. EFICACIA EXTRATERRITORIAL DEL CONCURSO Y COORDINACIÓN ENTRE
PROCEDIMIENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 607
1. Reconocimiento del concurso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 607
A) Condiciones del reconocimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 607
B) Procedimiento de reconocimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . 609
C) Efectos del reconocimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 612
2. Coordinación entre procedimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614
A) Procedimiento universal y procedimientos territoriales . . . . . 614
B) Adopción de medidas provisionales y cautelares . . . . . . . . . . 618
C) Procedimientos concursales y no concursales. . . . . . . . . . . . 619
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 620
Capítulo 9. Arbitraje comercial internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . 625
I. CONFIGURACIÓN DE LA ACTIVIDAD ARBITRAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 625
1. Arbitraje y jurisdicción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 625
2. Carácter expansivo de la arbitrabilidad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 629
3. Arbitraje interno y arbitraje internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 631
A) Resultado de un tratamiento unitario . . . . . . . . . . . . . . . . 631
B) Inexistencia de foro del árbitro y relevancia de la sede del arbitraje
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 633
C) Necesidad de un referente estatal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 636
D) Extraterritorialidad del árbitro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 638
4. Institucionalización del arbitraje: el arbitraje administrado . . . . . . . . . . . 640
A) Arbitraje administrado y arbitraje ad hoc . . . . . . . . . . . . . . . 640
B) Actividad arbitral y actividad de la institución administradora . 642
II. CONVENIO ARBITRAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 644
1. Características del convenio arbitral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 644
A) Concepto y contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 644
B) Autonomía o separabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 646
2. Alcance de la autonomía de la voluntad de las partes . . . . . . . . . . . . . 649
A) Determinación de la voluntad inequívoca. . . . . . . . . . . . . . 649
B) Cláusulas patológicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 651
C) Competencia de los árbitros sobre su propia competencia . . . 653
3. Formalización del convenio arbitral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 654
4. Efecto negativo del convenio arbitral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 656
A) Cláusula compromisoria y cláusula atributiva de competencia . 656
B) Consecuencias del efecto negativo del convenio arbitral. . . . . 659
III. PROCEDIMIENTO ARBITRAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 662
1. Ley rectora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 662
ÍNDICE 17
A) Ámbito de la autonomía de la voluntad . . . . . . . . . . . . . . . 662
B) Determinación residual del procedimiento a cargo del tribunal
arbitral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 663
C) Tendencias a la armonización internacional. . . . . . . . . . . . . 664
2. Principios rectores del procedimiento arbitral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 665
3. Precisiones previas en torno a la función de los árbitros . . . . . . . . . . . . 667
A) Acta de Misión. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 667
B) Determinación de los puntos controvertidos . . . . . . . . . . . . 669
C) Idioma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 669
IV. INTERVENCIÓN DEL JUEZ EN EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL . . . . . . . . . . 670
1. Alcance de las medidas anti-proceso arbitral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 670
2. Intervención del juez en la actividad del árbitro . . . . . . . . . . . . . . . . 671
3. Apoyo judicial en la realización de la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . 673
4. Medidas cautelares o precautorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 676
V. LEY APLICADA POR LOS ÁRBITROS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 680
1. Arbitraje de Derecho y arbitraje de equidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 680
2. Aplicación por el árbitro de un orden jurídico preestablecido. . . . . . . . . . 681
A) Remisión a una Convención internacional . . . . . . . . . . . . . 681
B) Remisión a un determinado Derecho estatal. . . . . . . . . . . . 683
C) Designación de la ley por el tribunal arbitral. . . . . . . . . . . . 687
3. Lex mercatoria y arbitraje comercial internacional. . . . . . . . . . . . . . . 689
A) «Cohabitación» entre el orden jurídico estatal y la lex mercatoria . 689
B) Lex mercatoria y normas imperativas. . . . . . . . . . . . . . . . . . 691
C) Aplicación de la lex mercatoria a título principal: consecuencias
de la «elección negativa» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 692
D) Aplicación del «tronco común» de las leyes nacionales en presencia
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 695
VI. CONTROL JURISDICCIONAL DEL LAUDO ARBITRAL . . . . . . . . . . . . . . . . 696
1. Alcance de los recursos jurisdiccionales contra el laudo arbitral. . . . . . . . . 696
2. Ámbito de la acción de anulación en la LA/2003. . . . . . . . . . . . . . . 700
VII. EXEQUÁTUR DE LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS . . . . . . . . . . . . . . . 705
1. Primacía de los tratados internacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 705
2. Órgano competente para el exequátur y cuestiones procesales . . . . . . . . . 707
3. Causales de denegación del reconocimiento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 710
4. Algunas cuestiones derivadas de la jurisprudencia del Tribunal Supremo . . 715
BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 716
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